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证监会:暂停3家券商新开证券账户1个月
2015-10-09 18:16:08 | 作者:上证 | 来源:
理想财富
| 阅读数:147179
按照年初既定工作计划,2015年8月中旬,证监会组织部分派出机构对25家证券、基金、期货经营机构(含相关子公司)的信息技术系统管理及运行安全等事项进行了专项现场检查。
检查发现,部分机构落实《关于加强证券公司信息系统外部接入管理的通知》(证监办发〔2015〕35号)、《关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见》(证监会公告〔2015〕19号)不认真、不深入,存在前期自查中漏报涉嫌配资账户,或者部分产品下设子单元违规进行证券交易等问题,严重违反证监会"了解你的客户"。对此,证监会决定:,,对1家基金公司、。另外,对存在违规问题的1家期货公司风险子公司,期货业协会将采取自律惩戒措施。,对自身存在的违规问题、不规范问题,要继续全面深入查找原因,认真自查整改。
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