证监会:暂停3家券商新开证券账户1个月-理想财富-专业的股票交流平台-实时分享最新最全股票消息

2023-04-25 18:35:23
新手必读 官方微博
官方微信
扫描关注:理想财富微信公众号
理想选股APP
扫描下载理想选股app
首页 »   今日焦点  » 正文
证监会:暂停3家券商新开证券账户1个月
2015-10-09 18:16:08 | 作者:上证 | 来源: 理想财富 | 阅读数:147179
按照年初既定工作计划,2015年8月中旬,证监会组织部分派出机构对25家证券、基金、期货经营机构(含相关子公司)的信息技术系统管理及运行安全等事项进行了专项现场检查。

检查发现,部分机构落实《关于加强证券公司信息系统外部接入管理的通知》(证监办发〔2015〕35号)、《关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见》(证监会公告〔2015〕19号)不认真、不深入,存在前期自查中漏报涉嫌配资账户,或者部分产品下设子单元违规进行证券交易等问题,严重违反证监会"了解你的客户"。对此,证监会决定:,,对1家基金公司、。另外,对存在违规问题的1家期货公司风险子公司,期货业协会将采取自律惩戒措施。,对自身存在的违规问题、不规范问题,要继续全面深入查找原因,认真自查整改。

从检查结果看,目前证券期货经营机构信息技术系统总体安全、运行稳定。但检查也发现,各机构信息系统软件开发及数据管理存在一些风险隐患,且不同程度地存在一些一般性合规问题。对此,全行业要保持高度警觉,采取行之有效措施,提高风险控制、合规管理的意识和能力。

理想财富官方微信
友情链接