聚焦证监打恶记_财经网 - CAIJING.COM.CN

近期，证监会查获的任良成操纵股价案揭开了大宗交易的灰色一角。

由于接盘价格较高，为了让自己接盘股票能以理想的价格出货，任良成近年来先是采用拉升尾盘，后改为高价申报、撤销申报进而在盘中抬高股价等手段来操纵相关股价，以图获取收益。证监会认定，任良成的行为构成操纵证券市场行为，没收获利和罚款共计约3亿元。 [详细]

近年来，在证监会加大对私募机构违法违规行为的查处力度之下，一批私募机构违法违规案件开始浮出水面。中逢昊投资基金管理（北京）有限公司（下称“中逢昊”）即是典型。

2015年3月，证监会稽查部门相关人员在“两个加强、两个遏制”专项检查中发现，中逢昊在登记备案、合格投资者、资金募集、投资运作方面涉嫌违反《私募投资基金监督管理暂行办法》（下称《办法》）的相关规定，即对中逢昊启动立案调查。

据了解，目前该案已经移送公安机关，现已进入审查起诉阶段。公安机关经过调查认定中逢昊涉嫌非法集资，已将中逢昊实际控制人曹津逢依法逮捕。 [详细]

“沪港通”开通以来，利用内地与香港资本市场互联互通机制跨境操纵市场的苗头已经引起两地监管机关共同关注。3月10日，证监会新闻发布会披露，正式对首宗利用沪港通跨境操纵市场案作出行政处罚决定，涉案当事人遭到从重顶格处罚。唐汉博跨境操纵“小商品城”案，以及同步查实的唐汉博、唐园子操纵市场案罚没款合计逾12亿元。

此前，涉案当事人唐汉博、唐园子均有受到证监会行政处罚的“黑历史”，唐汉博更是操纵市场的“惯犯”。 [详细]

2016年1月29日，证监会依法对张鹏采取了五年市场禁入措施，并依法将该案移交公安部门。

绝大多数基金经理乃学霸出身，人生一路顺遂，面对执法人员的调查时都显得非常脆弱，总是追悔莫及，职业生涯尽毁，但为时已晚。这几乎是最得不偿失的选择。私欲膨胀、铤而走险、东窗事发这一系列叠加之后，张鹏的人生航道瞬间偏离，十年寒窗苦的修炼成果轰然坍塌。

2016年10月28日，上海市第一中级人民法院对该案作出判决，被告人张鹏犯利用未公开信息交易罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币四十五万元。 [详细]

朱炜明案是证监会“2015证监法网专项行动”中查处的一起典型的证券从业人员用“抢帽子”手法操纵市场非法获利的案件。

据证监会调查组人士介绍，朱炜明的操作很简单。“谈股论金”节目每周一到周五晚7-8点播出，朱炜明的节目大多排在周五。于是他在周五上午买入，下午收盘后在QQ群里推荐，晚上节目播出。等散户在下一个周一冲进去之后，朱炜明在当天就脱手。

这是非常典型的“抢帽子”手法。也就是券商、咨询机构、专业中介等工作人员，买卖或持有相关证券，并对该证券公开作出评价、预测或者投资建议，以便通过期待的市场波动来获利的行为。 [详细]

私募基金自划归证监会管理职责范围之后，由于私募产品比较多样化、复杂化特点，导致在信息披露上常存在瑕疵，而且相关违法违规主体常借助多个通道来隐匿自己的违法违规行为。这种情况加剧了市场上的信息不对称，损害了投资者的知情权，破坏了以信息披露为核心的市场秩序和制度，也给监管机构造成了一些障碍。 [详细]

在“侥幸心理”和“金钱”的诱惑下，资本市场上的内幕交易屡禁不止。但像平潭发展多位高层进行内幕交易的现象却并不多见，公司董事长助理夏雪、董事长特别助理石乃珊、副总经理刘峰、投资部副总经理陈勇都参与了内幕交易，并形成获利，为典型的“窝案”。

证监会稽查局相关人员提醒各位内幕知情人，“千万莫伸手，伸手必被捉”，莫要存在侥幸心理，远离内幕交易，通过内幕交易挣的钱不但要被没收，还要面临数倍的罚款，上市公司和自己辛苦搭建起来的名誉都会受到严重影响！ [详细]